繼前幾天博藍特后，日前又一波半導體企業(yè)的科創(chuàng)板上市申請獲受理，趕上2020年末班車。

上交所網(wǎng)站信息顯示，中國科學院沈陽科學儀器股份有限公司（以下簡稱“中科儀”）的科創(chuàng)板上市申請已于12月28日獲受理；炬芯科技股份有限公司（以下簡稱“炬芯科技”）、蘇州國芯科技股份有限公司（以下簡稱“國芯科技”）、株洲中車時代電氣股份有限公司（以下簡稱“中車電氣”）等企業(yè)的科創(chuàng)板上市申請已于12月30日獲受理。

下面來看一下這幾家企業(yè)的相關情況：

中科儀

資料顯示，中科儀起源于20世紀50年代創(chuàng)建的中國科學院下屬專門從事真空科研儀器研制的事業(yè)單位，1984年設立中國科學院沈陽科學儀器廠，于200年轉制設立有限責任公司，后來又于2011年整體變更設立中科儀。

中科儀主要從事干式真空泵、真空儀器設備的研發(fā)、生產和銷售，并提供相關技術服務，其中干式真空泵是半導體制造工藝設備的核心附屬設備，為集成電路、光伏、LED、平板顯示、鋰電池等行業(yè)的生產設備提供所必需的高度潔凈真空環(huán)境。

招股書介紹稱，中科儀通過自主研發(fā)創(chuàng)新實現(xiàn)了國產干式真空泵在集成電路領域的批量應用。

截至目前，公司的干式真空泵系列產品已經在中芯國際、長江存儲、北方華創(chuàng)、上海華力、積塔半導體、廣州粵芯等國內集成電路生產及裝備制造企業(yè)實現(xiàn)大批量應用，是國內唯一一家實現(xiàn)在集成電路制造領域大批量應用的干式真空泵生產企業(yè)。

數(shù)據(jù)顯示，2017年度、2018年度、2019年度、2020年1-6月，中科儀實現(xiàn)營業(yè)收入分別為1.51億元、2.19億元、3.16億元、1.56億元；實現(xiàn)歸母凈利潤分別為224.72萬元、949.11萬元、-2443.19萬元、-3160.48萬元；研發(fā)投入占營業(yè)收入的比例分別為11.54%、10.42%、12.46%、13.03%；主營業(yè)務毛利率分別為22.20%、24.69%、10.82%、11.71%。

股權結構方面，國科科儀控股有限公司（以下簡稱“國科科儀”）持有中科儀35.21%股權，為中科儀的控股股東，中國科學院控股有限公司持有國科科儀100%股權，為中科儀的實際控制人。值得一提的是，大基金持有中科儀19.73%股權，為中科儀的第二大股東。

根據(jù)招股書， 中科儀本次擬公開發(fā)行股票數(shù)量為不超過5727.97萬股（未考慮超額配售選擇權），且不低于發(fā)行后公司總股本的25%；本次發(fā)行中科儀擬募集資金7.71億元，資金凈額計劃投入“干式真空泵產業(yè)化建設項目”和“補充營運資金”。

國芯科技

資料顯示，國芯科技成立于2001年6月，是一家聚焦于國產自主可控嵌入式CPU技術研發(fā)和產業(yè)化應用的芯片設計公司，為客戶提供IP授權、芯片定制服務和自主芯片及模組產品，主要應用于信息安全、汽車電子和工業(yè)控制、邊緣計算和網(wǎng)絡通信三大關鍵領域。

招股書介紹稱，國芯科技以摩托羅拉授權的“M*Core指令集”、IBM授權的“PowerPC指令集”和開源的“RISC-V指令集”為基礎，建立具有自主知識產權的高性能低功耗32位RISC嵌入式CPU技術。其已成功實現(xiàn)基于上述三種指令集的8大系列40余款CPU內核，形成了深厚的嵌入式CPU IP儲備；同時基于自主的嵌入式CPU內核和外圍IP建立面向關鍵領域應用的SoC芯片設計平臺，可根據(jù)客戶的具體需求提供嵌入式CPU IP授權與芯片定制服務。

截至2020年6月末，國芯科技累計為超過80家客戶提供超過110次的CPU IP授權，累計為超過60家客戶提供超過130次的芯片定制服務；其自主可控嵌入式CPU于2015年實現(xiàn)累計上億顆應用，自主芯片及模組產品于2015年實現(xiàn)了累計上千萬顆應用。

經營業(yè)績方面，2017年度、2018年度、2019年度、2020年1-6月，國芯科技實現(xiàn)營業(yè)收入分別為1.31億元、1.95億元、2.32億元、8548.08萬元；實現(xiàn)歸母凈利潤分別為-640.40萬元、319.66萬元、3113.64萬元、243.46萬元；研發(fā)投入占營業(yè)收入比例分別為36.53%、33.09%、28.68%、42.20%；主營業(yè)務毛利率分別為66.21%、57.88%、58.49%、58.43%。

股權架構方面，本次發(fā)行前，國芯科技無控股股東，鄭茳、肖佐楠、匡啟和直接持有公司14.58%股權，并通過聯(lián)創(chuàng)投資、矽晟投資、矽豐投資、矽芯投資、旭盛科創(chuàng)間接控制公司13.79%股權，合計控制公司28.37%股權，為公司的實際控制人。此外，大基金持有國芯科技8.63%股權，為第三大股東。

根據(jù)招股書，國芯科技本次擬發(fā)行新股不超過6000.00萬股（不含采用超額配售選擇權發(fā)行的股票數(shù)量），且發(fā)行數(shù)量占公司發(fā)行后總股本的比例不低于25%。本次發(fā)行國芯科技擬募資6.03億元，資金凈額將用于云-端信息安全芯片設計及產業(yè)化項目、基于C*Core CPU核的SoC芯片設計平臺設計及產業(yè)化項目、基于RISC-V架構的CPU內核設計項目。

炬芯科技

資料顯示，炬芯科技系其原間接股東開曼炬力在美國退市前經重組設立的主要芯片設計業(yè)務經營主體。2014年6月，開曼炬力根據(jù)經營調整需要，由下屬企業(yè)炬力集成電路設計有限公司（以下簡稱“炬力集成”）出資設立了炬芯（珠海）科技有限公司（炬芯科技前身），炬芯有限聚焦于芯片設計領域，采用輕資產運營模式，主要承接炬力集成的核心芯片設計業(yè)務。

炬力集成曾是國內芯片設計領域的“明星企業(yè)”。據(jù)介紹，炬力集成的便攜式MP3播放芯片業(yè)界排名領先，并于2005年成功在美國納斯達克證券交易所掛牌上市，是國內最早在美國納斯達克證券交易所掛牌上市的Fabless芯片設計公司之一。

炬芯科技承接了炬力集成IC設計相關的人員、技術、資產、 資質、業(yè)務、品牌等，主營業(yè)務為中高端智能音頻SoC芯片的研發(fā)、設計及銷售，專注于為無線音頻、智能穿戴及智能交互等智慧物聯(lián)網(wǎng)領域提供專業(yè)集成芯片；主要產品為藍牙音頻SoC芯片系列、便攜式音視頻 SoC芯片系列、 智能語音交互SoC芯片系列等。

招股書顯示，近兩三年來，藍牙的技術革新帶動藍牙音頻SoC芯片需求快速增長，炬芯科技作為藍牙音頻SoC芯片的重要供應商之一，其2017年至2019年期藍牙音頻SoC芯片銷量的年復合增長率達到43.28%；2020年1-9月，炬芯科技的藍牙音頻SoC芯片銷量為4215.26萬顆，已接近2019年全年銷量4420.36萬顆。

經營業(yè)績方面，2017年度、2018年度、2019年度、2020年1-9月，炬芯科技實現(xiàn)營業(yè)收入分別為3.07億元、3.46億元、3.61億元、2.59億元；實現(xiàn)歸母凈利潤分別為-4468.52萬元、4314.91萬元、5035.67萬元、880.84萬元。

經過系列股權調整，本次發(fā)行前，炬芯科技的控股股東為珠海瑞昇投資合伙企業(yè)（有限合伙），持股比例30.85%，后者為投資合伙企業(yè)，不實際從事生產經營業(yè)務。炬芯科技的實際控制人為葉氏家族（葉佳紋、徐莉莉、葉明翰、葉柏君、葉博任、陳淑玲、葉怡辰、葉妍希、葉韋希、葉奕廷）及LO， CHI TAK LEWIS。

本次發(fā)行，炬芯科技擬發(fā)行不低于3050萬股人民幣普通股（A 股），募集資金3.52億元，資金凈額將用于智能藍牙音頻芯片升級及產業(yè)化項目、面向穿戴和IoT領域的超低功耗MCU研發(fā)及產業(yè)化項目、研發(fā)中心建設項目、發(fā)展與科技儲備資金。

中車電氣

資料顯示，中車電氣2005年9月，并于2006年在香港聯(lián)交所上市，是為我國軌道交通行業(yè)具有領導地位的牽引變流系統(tǒng)供應商，具備研發(fā)、設計、制造、銷售及服務的綜合能力，主要從事軌道交通裝備產品的研發(fā)、設計、制造、銷售并提供相關服務，同時積極布局功率半導體器件等領域。

在功率半導體器件業(yè)務方面，中車電氣一直以來致力于功率半導體技術的自主研究，目前已成長為我國功率半導體領域集器件開發(fā)、生產與應用于一體的代表企業(yè)，主要產品覆蓋雙極器件、IGBT和SiC等。

據(jù)招股書介紹，在軌道交通行業(yè)，中車電氣的高壓IGBT產品大量應用于我國軌道交通核心器件領域；在輸配電行業(yè)，中車電氣生產的3300V等系列IGBT批量應用于柔性直流輸電、百兆級大容量電力系統(tǒng)；在新能源汽車行業(yè)，中車電氣最新一代產品已向國內多家龍頭汽車整車廠送樣測試驗證。

其中，在IGBT器件領域，中車電氣建有6英寸雙極器件、8英寸IGBT和6英寸碳化硅的產業(yè)化基地，擁有芯片、模塊、組件及應用的全套自主技術。該公司生產的全系列高可靠性IGBT產品打破了軌道交通核心器件和特高壓輸電工程關鍵器件由國外企業(yè)壟斷的局面，目前正在解決我國新能源汽車核心器件自主化問題。

本次發(fā)行，中車電氣擬發(fā)行股票數(shù)量不超過2.41億股（行使超額配售選擇權之前），即不超過本次發(fā)行完成后本公司總股本的17%，擬募集資金77.67億元，資金凈額將用于新產業(yè)先進技術研發(fā)應用項目等。
責任編輯:tzh