北京時(shí)間9月28日凌晨，據(jù)彭博援引美國(guó)曼哈頓聯(lián)邦法庭訴訟文件摘要，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)起訴特斯拉(307.52, -2.06,-0.67%)CEO馬斯克涉嫌證券欺詐。

SEC周四在曼哈頓聯(lián)邦法院提起的訴訟稱，馬斯克8月份的這條推特(29.42, 0.41, 1.41%)屬于捏造事實(shí)。SEC稱，馬斯克當(dāng)時(shí)甚至都沒(méi)有跟任何潛在融資來(lái)源討論過(guò)關(guān)鍵的交易條款，包括價(jià)格，更不用說(shuō)確認(rèn)了。

SEC稱，“馬斯克在活躍交易日的盤(pán)中時(shí)間用手機(jī)公開(kāi)宣布了虛假的、帶有誤導(dǎo)性的特斯拉私有化消息，在將聲明發(fā)布給他在推特上的超過(guò)2200萬(wàn)粉絲和其他任何可以上網(wǎng)的人之前，他并沒(méi)有與其他任何人討論過(guò)聲明的內(nèi)容。他也沒(méi)有按照納斯達(dá)克(8041.9681, 51.60, 0.65%)的規(guī)定要求，通知納斯達(dá)克他打算發(fā)布這個(gè)公告。”

SEC提到馬斯克發(fā)推文，稱其涉嫌發(fā)布“一系列”具有誤導(dǎo)性的公告。SEC表示馬斯克錯(cuò)誤地聲稱自己可以將特斯拉公司私有化，指控其作假，并發(fā)布了具有誤導(dǎo)性的公告。

SEC稱，特斯拉在發(fā)布私有化推文之前沒(méi)有確認(rèn)或討論任何可能的資金來(lái)源。馬斯克的推特引發(fā)了市場(chǎng)混亂，并損害了特斯拉的投資者。

SEC稱，馬斯克7月31日與沙特主權(quán)基金的會(huì)面甚至沒(méi)有處理關(guān)于特斯拉私有化交易最基礎(chǔ)的項(xiàng)目。直到馬斯克8月7日發(fā)布私有化推三天后 ，馬斯克沒(méi)有與沙特主權(quán)基金再次就私有化交易進(jìn)行過(guò)交流。

SEC執(zhí)法部門聯(lián)合主管Steven Peikin表示，“他之前讓特斯拉的投資者相信他手頭有一個(gè)堅(jiān)定的報(bào)價(jià)，但我們發(fā)現(xiàn)，馬斯克之所以提出420美元這個(gè)價(jià)格，是根據(jù)對(duì)當(dāng)時(shí)的股價(jià)溢價(jià)20%，然后再取整到420美元，因?yàn)檫@個(gè)數(shù)字在大麻文化中的重要性，以及他相信他的女朋友會(huì)被它逗樂(lè)。”

SEC尋求強(qiáng)迫馬斯克交出“通過(guò)非正常手段所獲得的”利益(“ill-gotton” Gains)，尚未決定對(duì)馬斯克作出民事罰款。該訴訟還尋求禁止馬斯克擔(dān)任上市公司的高管或董事。SEC的訴訟通常會(huì)提出這一要求。據(jù)CNBC報(bào)道，SEC前主席Harvey Pitt表示，“如特斯拉CEO馬斯克被提起刑事訴訟，他將面臨牢獄之災(zāi)以及額外的罰款。”

在推文私有化事件之前，SEC就已經(jīng)在調(diào)查特斯拉的問(wèn)題，包括其汽車銷量預(yù)測(cè)。彭博報(bào)道，司法部也在調(diào)查馬斯克是否誤導(dǎo)了投資者。

特斯拉周四收跌0.67%，報(bào)307.52美元。消息傳出后，特斯拉盤(pán)后股價(jià)大跌，一度跌超10%，跌破277美元，跌至兩周多以來(lái)最低點(diǎn)。

發(fā)推致特斯拉股價(jià)暴漲

此前，當(dāng)?shù)貢r(shí)間8月7日特斯拉CEO馬斯克表示，考慮將特斯拉以每股420美元的價(jià)格私有化。他在推文中稱，“我考慮將特斯拉以每股420美元的價(jià)格私有化。資金來(lái)源是有保障的”。馬斯克推文發(fā)布后，特斯拉立即漲8.2%，攀升至盤(pán)中高點(diǎn)。

隨即當(dāng)日下午2：08一度暫停交易，隨后在當(dāng)?shù)貢r(shí)間下午3：45分復(fù)牌。

截止當(dāng)日收盤(pán)，特斯拉股價(jià)大漲10.99%報(bào)379.57美元，市值逼近650億美元。

美國(guó)證監(jiān)會(huì)介入調(diào)查

不過(guò)馬斯克的言論引起了美國(guó)證券交易委員的注意，并且表示已經(jīng)開(kāi)始調(diào)查此事。SEC向特斯拉發(fā)出問(wèn)詢，內(nèi)容包括馬斯克的計(jì)劃是否真實(shí)，以及這項(xiàng)計(jì)劃為什么是通過(guò)社交平臺(tái)公布等。

SEC確認(rèn)上市公司可以通過(guò)社交平臺(tái)公布相關(guān)材料和潛在的市場(chǎng)信息。但是，另有相關(guān)律師表示，如果馬斯克之前說(shuō)的“融資擔(dān)保”不實(shí)或者不成熟，那么他將會(huì)陷入一定的法律糾紛中。

SEC前員工Keith Higgins表示，除非馬斯克真有“融資擔(dān)保”，并準(zhǔn)備出價(jià)，否則這可能涉嫌操控市場(chǎng)。

投資者起訴其操縱股價(jià)

8月10日，投資者對(duì)他和特斯拉提起訴訟，指控其操縱股價(jià)。

提交給舊金山聯(lián)邦法院的其中一起訴訟認(rèn)為，馬斯克在資金問(wèn)題上撒謊，希望以此推升股價(jià)，從而打擊該股空頭。

另外一位心懷不滿的特斯拉投資者也在同一家法院提起訴訟，并表示有多家媒體報(bào)道稱，超過(guò)10家銀行和科技公司都否認(rèn)在馬斯克的推文發(fā)表之前已經(jīng)知曉融資事宜。

特斯拉放棄私有化

8月25日，馬斯克在特斯拉官網(wǎng)上發(fā)布公開(kāi)信稱，特斯拉將放棄私有化。

馬斯克在公開(kāi)信里稱，特斯拉的多數(shù)現(xiàn)有股東顯然都認(rèn)為我們最好保持上市公司狀態(tài)。并且，他“知道私有化的過(guò)程很有挑戰(zhàn)性，但因此消耗的時(shí)間和分散的精力顯然超出最初的預(yù)期。”

據(jù)稱將面臨刑事調(diào)查

美國(guó)電動(dòng)汽車制造商特斯拉CEO馬斯克，這次可能要為自己的推文埋單了。

美國(guó)當(dāng)?shù)貢r(shí)間9月19日，特斯拉證實(shí)，美國(guó)司法部已經(jīng)對(duì)該公司展開(kāi)調(diào)查。特斯拉表示，上個(gè)月已經(jīng)收到了司法部發(fā)來(lái)的“自愿提供文件”(voluntary request for documents)的要求，這通常是聯(lián)邦機(jī)構(gòu)調(diào)查此類案件的第一步。

昆鷹律師事務(wù)所(Quinn Emanuel Urquhart & Sullivan LLP)合伙人Michael Liftik表示，美國(guó)司法部進(jìn)行的可能是刑事調(diào)查，因?yàn)樵谧C券欺詐指控中，檢方的調(diào)查通常會(huì)與SEC平行推進(jìn)。

Liftik曾任SEC執(zhí)法律師。他說(shuō)，如果提起民事訴訟，將由SEC負(fù)責(zé)，如果情節(jié)嚴(yán)重，以致于司法部或美國(guó)地方檢察官辦公室認(rèn)為可能存在刑事犯罪，那么他們將負(fù)責(zé)刑事調(diào)查。

本文來(lái)源：新浪美股