中國證監會11日公告，小米集團正式遞交上市招股書，未來將在上海證券交易所上市，為中國存托憑證(CDR)試點的申請首例。此外，招股書也指出，小米IoT平臺連接了1億臺裝置(不包括智能手機及筆記本電腦)，在全球消費性IoT市場的市占率為1.7%，超越亞馬遜(Amazon)和蘋果(Apple)。

根據今日頭條報導，中國證監會官網11日公開了小米發行CDR的招股申請書，與先前向香港證券交易所提交的招股書最大的不同在于，本次CDR招股書新增了小米2018年第1季的數據，小米營業收入和經調整經營凈利潤分別為人民幣(以下幣同)344.12億元和16.99億元。

CDR招股書披露，2015年、2016年、2017年和2018年第1季，小米的營業收入分別為668.11億元、684.34億元、1,146.25億元和344.12億元；值得注意的是，小米上述期間的經調整經營凈利潤為人民幣負3.03億元、18.95億元、53.62億元和16.99億元，盈利狀況良好且盈利能力增強。

小米的招股書也顯示，2015年、2016年、2017年和2018年第1季小米智能手機收入分別為人民幣537.15億元、487.64億元、805.64億元和232.39億元。招股書也引述市調機構IDC的數據，2018年第1季在全球智能手機市場較前一年同期下滑2.9%的情況下，小米手機卻較前一年同期成長87.8%。

值得注意的是，招股書顯示，小米IoT平臺連接了1億臺裝置(不包括智能手機及筆記本電腦)，根據先前在香港遞交的招股書，截至2017年底，小米在全球消費性IoT市場的市占率為1.7%，超越亞馬遜(Amazon)和蘋果(Apple)的0.9%。

報告期內小米IoT和生活消費產品收入分別為人民幣86.91億元、124.15億元、234.48億元和76.97億元。僅2018年第1季的收入達到了2017年全年的32.8%。根據招股書引述艾瑞咨詢的數據顯示，小米盒子2017年的出貨量在國內排名第1；奧維云網(AVC)的數據也指出，4月小米電視在線線下總出貨量躍居國內第1。

此外，小米在網絡女王Mary Meeker今年發布的網絡趨勢報告中的全球20大網絡公司排行榜中以750億美元的估值排名全球第14。小米CDR招股書披露，小米網絡服務收入和毛利占主要業務的比例從2017年的8.65%和34.75%，分別成長到2018年第1季的9.43%和40.18%，網絡服務比重的增加顯現小米不斷的驗證了自己是一家網絡公司。

除了在IoT與網絡服務領域快速成長之外，小米CDR招股書也顯示，該企業的國際化程度日益加深，海外市場的快速發展帶動公司收入持續成長。2015年、2016年、2017年和2018年第1季，小米海外市場的銷售額分別為人民幣40.56億元、91.54億元、320.81億元和124.7億元，占公司總收入的比重分別為6.07%、13.38%、27.99%和36.24%。

小米手機目前已進駐全球74個國家和地區，且在14個海外國家成為市占前5高的業者。以印度為例，根據IDC統計，2018年第1季小米手機市占率達30.3%，連續3季排名該國市場第1。此外，小米近期也正式進入法國和意大利市場，2018第1季度Canalys調研報告顯示，小米歐洲市場成長率超過999%，在不到1年的時間內銷量就成為歐洲第4。

招股書也指出，小米募集資金將用于3大方向：30%資金用于研發核心自主產品30%；30%用于擴大并加強物聯網(IoT)及生活消費產品及行動網絡服務(包括AI)等主要產業的生態鏈發展；40%資金用于全球業務擴張。

招股書顯示，小米CEO雷軍持股31.1296%，為最大股東；晨興資本持有17.193%股權，為第2大股東；小米總裁林斌持股13.3286%，為第3大股東。此外，順為資本持有約2.91%股權，小米聯合創辦人、資深副總裁黎萬強、洪峰及剛剛退休的小米聯合創辦人黃江吉則分別持有3.2375%股權。小米聯合創辦人、副總裁劉德持1.5494%股權，小米聯合創辦人，退休的周光平持1.4317%股權，小米聯合創辦人、小米電視負責人王川持有1.1149%股權。

截止本招股說明書簽署日，雷軍透過Smart Mobile Holdings Limited和Smart Player Limited持有公司A類普通股股票及B類普通股股票享有的投票權占公司全體股東享有投票權的55.7%。根據公司其它股東和雷軍簽署的投票權委托協議，雷軍作為受托人可實際控制另外2.2%的投票權，共計控制發行人57.9%的投票權。

小米在創立的前4年，平均每一年都有一輪融資；2010年底，小米完成A輪4,100萬美元融資，投資者包括Morningside、啟明和IDG，該輪融資后小米估值約為2.5億美元左右；2011年12月，小米完成9,000萬美元融資，估值達10億美元，投資方包括啟明、IDG、順為基金、淡馬錫(Temasek)、高通(Qualcomm)、Morningside；2012年6月底，小米融資2.16億美元，估值達40億美元；2013年8月，小米再度完成新一輪融資，使其估值達到100億美元。2014年12月，小米完成11億美元融資，投資人包括All-stars、DST、GIC、厚樸投資和云峰基金等投資機構。