從歷史視角看，任何一個新興大國的崛起都是在技術封鎖、貿易封鎖中不斷成長起來的。——劉元春（經濟學家）

01中美互聯網科研實力閱兵

近日，筆者看到國際知名出版集團愛思唯爾發布了一份數據報告。這個報告通過Scopus文摘庫及SciVal分析平臺和律商聯訊（LexisNexis）Patent Sight兩大數據庫，對全球互聯網頭部企業進行檢索，搜集了過去6年（2015-2020年）里全球市值最高的30家互聯網企業基礎科研產出情況對比及發展趨勢等資料。

說是全球前30位，但考慮排在前面的主要是中美兩國的互聯網企業，所以，這份數據報告完全可以看作是中美互聯網企業當下實力和未來潛力的一次大摸底。摸底的結果是什么呢？可以說既在意料之中，又在意料之外。

先說意料之中，在計算機、工程學、數學、人工智能等互聯網強相關領域，中美還有顯著差距，短期內中國必然還是追趕者。無論從論文的數量和質量來說，美國仍處于全球絕對領先地位。微軟、Alphabet、臉書三家公司在過去6年的論文數（25，431篇）是中國阿里巴巴、騰訊、百度總和（5，040篇）的5倍。

2015-2020年期間，微軟和Alphabet學術論文產出情況

意料之中也包含著一定的意料之外，那就是以BAT為代表的中國互聯網頭部企業，過去6年里的追趕速度超過全球平均7倍。中國企業快速追趕，這并不令人意外，在能夠以超出平均7倍的速度來追趕，還是很讓人震驚的。 如果這一趨勢能夠再維持10年，到2030年，中國互聯網企業就可以在科研論文產量上超過美國。這個時間點，和經濟學家預言中國經濟總量超過美國的時間是基本一致的。

2015-2020年期間，BAT學術論文產出數量

再說意料之外，數據顯示，從衡量企業專利質量與價值的企業專利資產指數（Patent Asset Index，PAI）來看，來自中國的騰訊位列第一，Alphabet（谷歌母公司）、蘋果、微軟分列二至四名，中國阿里巴巴和百度緊隨其后。前六名中美各占其三，第一還是中國公司。

全球互聯網頭部企業專利資產指數（PAI）情況 | 檢索時間為2021年2月4日

肯定會有人問，什么是“企業專利資產指數”？簡單來說，這是德國學者Holger Ernst 1998 年提出專利組合理論后設計出的一套評價體系，該評價體系包含“專利數量（Portfolio Size）”“市場影響力（Market Coverage）”和“技術影響力（Technology Relevance）”三大指標，并且重點強調“市場影響力”和“技術影響力”。

相對于專利數量，“專利資產指數”更能代表著一家公司知識產權價值及其所帶來的競爭優勢和經濟利益，所以正在被全球越來越多的管理者、投資者所接納，以便他們更好地了解一家公司隱形知識資產的狀況。

進一步來看，專利數量前10的互聯網企業中，騰訊同樣排名第一，且前4名皆為中國互聯網企業，阿里、百度和小米緊隨其后，Alphabet、微軟、蘋果僅分列5到7位。

全球互聯網頭部企業專利數量排名 | 檢索時間為2021年2月4日

對比來看，騰訊、阿里、百度、小米專利數量占優，但專利資產指數除了騰訊保住了第一之外，其余3家排名都下滑了。可以推測，“市場影響力”和“技術影響力”兩項上至少有一項失了分，考慮中國作為全球最大的消費市場，“技術影響力”失分的可能性更大一些。

當然，高手競爭，差距常常在毫厘，能夠加入這場戰斗本身已經是一種殊榮，君不見歐洲和日本這樣的傳統強國，他們的代表性企業目前只能無奈“坐山觀虎斗”，卻沒有下場競爭的資格。

02全球最大市場是中國殺手锏

愛思唯爾提供的報告，某種程度上透露了中美高科技角力走勢的重要信號。

很顯然，所有人都能看見中美在高科技領域存在差距，但也必須承認的是，在一小部分領域和某些維度，中國正在逐漸取得優勢。

例如5G技術，中國無論在技術還是應用層面都獲得了全球領先，也因此引發了美國政府的恐慌與泛政治化的打壓。而像“企業專利資產指數”這種關鍵卻隱蔽的維度，中國企業也悄然追上甚至趕超了美國同行。

當然，這些僅僅是局部現象，不過即便從全局來看，從特朗普政府發動和拜登政府延續執行的科技戰，也出現了不少裂縫——更不要說讓人啼笑皆非的貿易戰（根據海關總署數據，2021年1-2月中國對美國出口5253.9億元，增長75.1%；對美貿易順差3344.1億元，增加88.2%，由此，中國出口也經歷了1995年以來最大的一次漲幅。）

以最為核心的芯片為例，華為的芯片供貨商高通，其多位高管不止一次表示“希望繼續給華為供貨”，并努力游說美國議會和政府以獲得許可。

華為是高通最大的客戶，后者芯片銷量近一半（49%）在中國大陸，被禁止給華為供貨意味著高通要少掉最高80億美金的營收。

對于高通這樣的巨頭來說，少了80億美金營收，就意味著研發方面可能會少投入26億美金（高通的研發費用占營收比為33%），由此帶來的下一代產品競爭力下滑將不可避免。

芯片是典型資金、技術密集產業（驍龍888處理器的研發累計投入高達4300億元），如果資金投入開始減少，那么產品競爭力下降是可預見的。

美國在高端芯片方面的“卡脖子”舉動，除了切實損害美國企業競爭力之外，也直接令中國從政府到企業變得同仇敵愾，開始以千億為單位向芯片行業進行注資。

其情其景像極了17世紀歐洲對英國進行技術封鎖后，英國產業界反而有了更為清晰的單點突破地圖，那就是向紡織技術這一被歐洲封鎖的領域進攻。

工程師哈格里夫斯發明了以自己女兒名字命名的珍妮紡紗機，雖然有一定偶然性，但在歐陸封鎖英倫三島技術的大背景下，這樣的偶然背后，其實也矗立著一種歷史必然。

對于全球芯片行業來說，占領中國市場就像一種致命的“誘惑”，令所有產業界巨頭欲罷不能。中國作為全球最大并且依然在不斷擴張的消費市場，其魅力就在于此。

歷史上，英國紡織技術之所以獲得突破，就在于注重商業利益的荷蘭人向英國人透露了某些關鍵技術，英國技工又在此基礎上不斷進行優化，從而實現了突破。

在中美芯片競爭中，只要中國市場能夠保持壯大，技術的拉平將作為一種更符合人性的社會定律出現。至于今天中美之間的“荷蘭商人”將由誰來充當，讓我們拭目以待。

03產業是產學研一體化的真正動力

全球最大市場的魅力遠不止于此，從生態學的角度來看，更大的市場會帶來更復雜的技術、創見和模式，這些市場端的反饋也會不斷傳導到生產端、研究端甚至理論端，形成創新驅動的閉環。

還是以互聯網領域為例，互聯網技術誕生在美國，普及在美國，其商業化也崛起于美國。但是，從目前來看，中國的互聯網公司不但成為緊跟美國互聯網公司的另一只龐大力量集群，而且正在從“模仿”向“輸出”的軌道轉型。

換言之，中國互聯網對硅谷同行的模仿行為正在減少，取而代之的中國開始向硅谷輸出自己的創新，并推動“輸入”變“輸出”逐漸成為一種普遍現象。

比如，市值已經穩居全球互聯網企業前十的美團，就很難在美國找到對標企業。類似的，快手、拼多多、字節跳動、小紅書也都無法找到相似的同行，移動互聯網時代崛起的中國互聯網新貴們，他們在商業模式上領先全球。

而像微信這樣從騰訊內部孵化出的中文互聯網世界第一個10億級移動互聯網應用，如果在今天還有人指責其抄襲，那真的只能表明自己的無知了。且不說WhatsApp等美國即時通訊工具事實上借鑒了微信的部分產品策略，蘋果iOS14發布的“App Clip”，也不過是在模仿微信小程序。

中國互聯網公司在“拋棄”硅谷同行的同時，自身也成為全球其他地區互聯網公司的模仿對象。在東南亞，Shopee更像中國的京東，Resellee則可以被看作是拼多多；在非洲，Vskit可以理解為抖音，在南美，StoneCo則是當地的支付寶…

繞回來，中國互聯網企業為何能夠在過去10年迎來大爆發，原因當然非常多，比如對美國同行的引領作用，比如成本只有美國一半不到的廣大程序員（當然也衍生了996這樣的勞資問題），比如高度發達的制造業促進了硬件的低價普及，但更為宏觀的背景還在于中國有一個統一的龐大的市場。

有了這樣一個龐大的消費市場，不僅孕育了中國互聯網公司的崛起，也支撐了高通、蘋果、微軟等美國科技巨頭的高速發展，還促進了更多新興企業的誕生。

在《2020年胡潤全球獨角獸榜》中，中國企業達227家，直逼美國的233家，其中電子商務領域多達39家，共享經濟行業有14家，這二者都需要龐大的消費人群，沒有一個廣大市場，他們沒有成長起來的基礎。

這里還可以補充一個細節，以證明龐大的消費市場對于科學家們到底意味著什么。若干年前，谷歌發布“阿爾法狗”震驚全球，國內大廠如阿里、騰訊紛紛前往硅谷“挖人”，除了薪資待遇、實驗室配套這樣的硬性條件之外，還有一個關鍵吸引點——互聯網行業的應用場景。

目前在騰訊擔任杰出科學家的劉杉，此前在聯發科、IBM、索尼等國際大公司任職，她表示自己選擇加盟騰訊，就是因為騰訊擁有中國互聯網行業最多的應用場景。劉杉從事的是音視頻技術研發工作，更豐富的應用場景，才能提升其研發的技術水準。

所以，人口眾多，不僅意味著消費力強大，也意味著消費應用場景多樣。多樣化的應用場景給了科技工作者們更多試驗機會，也就有了更豐富的創造和突破。最終，變化從產業一端向學界一端傳遞，從應用技術向理論框架延伸。

一個不斷壯大的產業，不僅可以吸引全球高端人才，也可以讓相關專業畢業生獲得更多的就業選擇，讓研究人員獲得更多的研究課題、資金，從而推動產學研真正的一體化發展。

的確，產學研一體化的真正動力不是在學界，不在理論端，而是在產業界，在消費端。只有建立起一個消費市場，建立起相關的產業，那些真問題才會導向學術，導向理論。互聯網領域如此，芯片領域亦如此，甚至小說、戲劇、電影等文化領域也是如此。

04 “新型舉國體制”須以企業為主體

2020年，中國研發經費投入總量達到了24426億元，占GDP的比重達到了2.4%，這創造了歷史最高。但這一水平還將在“十四五”期間得到進一步提升，根據相關規劃，未來15年里，中國研發經費投入每年不低于7%。從過往經驗可知，7%的目標只是一個保底數字，實際增長率一定大大超過7%。

“十三五”時期，美國的研發經費占GDP比重也一直穩定在2.5%左右。拜登上臺后，他對科學的重視也超出前任。2月，新總統任命了埃里克·蘭德（Eric Lander）擔任總統科學顧問和科學技術政策辦公室（OSTP）主任，這位以繪制人類基因組圖譜而聞名于世的科學家，將首次以科學顧問的身份加入內閣。

由此可見，中美兩國的研發強度正在趨同，且未來兩個超級大國還會進一步增加研發投入，21世紀最火爆的科技競爭想必已經拉開帷幕。

談到這里，一個根本性的問題也就隨之浮現了。如果中國的研發投入強度與美國相當，那么我們是否還有機會趕超美國？要回答這個問題，需要分幾點來討論。

第一，從整體科技實力來說，美國是毫無疑問的老大哥，中國還將會是很長時間里的追趕者。但只要交流、合作的路徑沒有被完全封鎖，追趕者的方向性總是確定的，創新的投出產出比還是會更高，這就是所謂的后發優勢。所以，短時間內——我們依然可以發揮后發優勢——盡管這樣的優勢在不斷消失。

第二，如果完全封鎖（實際上不可能），那么就需要回到人才這個基本面上。從人才模式來看，中國每年有470萬理工科畢業生走出校園（2016年），而同口徑數字美國只有57萬。雖然質量上中美還有差距，但數量是質量的基礎，過去10年中國移動互聯網的崛起，離不開“工程師人才紅利”。

此外，如果美國對華實施完全封鎖，那么這一政治決策會變成一股新的變量影響美國對移民的態度。要知道，美國理工科超過一半的人才來自移民（移民博士獲得者中，中國學生占了40%），如果美國的政策趨向封閉，至少會吸引一部分中國籍畢業生回國工作——事實上這正在發生。所以，美國社會對中國乃至亞裔的態度，實際上與中美科技競爭也有隱性關聯。

各國理工科畢業生數量排名情況（2016） | 世界經濟論壇供圖

第三，不管中美之間的高科技競爭到底走向何方，當下中國研發投入最大的挑戰是“從政府主導科研變成企業主導科研”。事實上，十四五規劃中已經明確要“完善技術創新市場導向機制，強化企業創新主體地位，促進各類創新要素向企業集聚，形成以企業為主體、市場為導向、產學研用深度融合的技術創新體系”。

美國研發經費的執行結構（2000-2016）

中國研發經費的執行結構（2000-2016）

中美之間的科技博弈，打出來的是企業牌，而不是國家牌。與上世紀50-70年代中國突破政府間的技術封鎖，實現“兩彈一星”的壯舉不同，今天的中國面對的是市場化的競爭，二者有顯著差別。

舉個例子，1964年10月，中國第一顆原子彈TNT當量可能只有同期美國原子彈TNT當量的1/500，但這并不影響我們榮膺“核大國”這一身份。但今天，如果我們企業的技術產品和對方有1/100的差距，中國的產品就會被競爭對手所擠掉。

可以說，今天的國家博弈需要服從市場法則，需要市場化企業才具備的機動性、靈活性、敏銳性。華為為什么可以占據全球5G的先機，BAT為何可以在高度競爭的互聯網領域實現從模仿到趕超，就在于他們利用好了市場的魔力。

從這一層面出發，中國提出的“新型舉國體制”，除了需要宏觀層面的戰略指導，需要國家層面的大規模投入，但更需要歷經大浪淘沙和高強度競爭的企業，因為只有那些真正熟悉市場規律，善于尋找突破點的企業，才能擔任突破封鎖的先鋒部隊，才能真正撐起“新型舉國體制”的大旗。

編輯：jq