當(dāng)?shù)貢r間12月3日，美國國防部發(fā)布公告，將中國建設(shè)科技集團(tuán)、中國國際工程咨詢公司、中國海洋石油集團(tuán)有限公司、中芯國際列入“中國軍方企業(yè)”名單，加上6月12日、8月28日先后公布的兩批企業(yè)，在美國國防部“黑名單”上的中國企業(yè)達(dá)到35家。

“中國軍方企業(yè)”名單是美國國防部根據(jù)經(jīng)修訂的《1999財(cái)政年度國防授權(quán)法》（1999 National Defense Authorization Act）第1237條公布的中國軍方控制企業(yè)的清單。自該法1999年制定以來，直到2020年6月美國政府才第一次公告企業(yè)名單。美國國防部稱這一措施主要是為了反對中國的“軍民融合戰(zhàn)略”。針對該名單的措施目前僅有特朗普于今年11月12日發(fā)布的行政命令，禁止美國投資者對所謂由中國軍方擁有或控制的企業(yè)進(jìn)行投資，禁令于明年1月11日生效，同時禁止美國投資者在這些企業(yè)被認(rèn)定為“中國軍方企業(yè)”的60天內(nèi)買賣其證券。

那么，美國國防部黑名單和商務(wù)部的“實(shí)體名單”有什么區(qū)別？

今年九月份，“中芯或被美國實(shí)施出口管制”、“美國認(rèn)為中芯有‘涉軍’嫌疑，可能要加以制裁”等消息就已引起了業(yè)內(nèi)震動。事實(shí)上，9月份BIS給中芯國際發(fā)函并不代表其被列入美國商務(wù)部的實(shí)體名單，與此次進(jìn)入國防部的名單，兩者并不相同。

10月4日中芯國際發(fā)布公告澄清，公司知悉美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）已根據(jù)美國出口管制條例 EAR744.21（b）向部分供應(yīng)商發(fā)出的信函，對于向中芯國際出口的部分美國設(shè)備、配件及原物料會受到美國出口管制規(guī)定的進(jìn)一步限制，須事前申請出口許可證后，才能向中芯國際繼續(xù)供貨。從這份公告可以看出，中芯國際將在供應(yīng)鏈上會受到一定的限制，需要申請?jiān)S可證。但是遠(yuǎn)不及華為被列入“實(shí)體名單”那么嚴(yán)重。

今天中芯國際再次發(fā)布公告，被列入中國涉軍企業(yè)名單后對本公司運(yùn)營沒有重大影響。美國人士將被限制對中芯國際所發(fā)行的有價證券及其相關(guān)的衍生品進(jìn)行交易：從北京時間2020年12月4日開始的60天后，美國人士不可買入本公司證券；365天后，美國人士不可交易本公司證券。中芯國際發(fā)布風(fēng)險提示稱“正在評估影響，請各位投資者注意投資風(fēng)險。”受此消息影響，中芯國際今天在香港短暫停牌，停牌之前股價為21.7港元，下跌2.25%；A股開盤小幅跳水，上午跌3.62%。

被確認(rèn)為涉軍企業(yè)后，中芯國際作為美方“軍事用戶”，管控清單中相關(guān)物料申請?jiān)S可證獲得批準(zhǔn)的可能性將進(jìn)一步降低，中芯國際成熟制程產(chǎn)能擴(kuò)充計(jì)劃（項(xiàng)目首期計(jì)劃投資76億美元）可能受阻。

除了供應(yīng)鏈?zhǔn)茏瑁绹顿Y者被限制交易外，業(yè)內(nèi)人士對集微網(wǎng)記者表示，上了國防部黑名單之后，企業(yè)可能很快就會面臨經(jīng)濟(jì)制裁和列入實(shí)體清單，“合規(guī)方面不排除這個可能，特朗普下臺前最后的瘋狂”。

美國《財(cái)富》雜志資深評論家Richard Windsor接受集微網(wǎng)記者采訪時指出，美國商務(wù)部目前沒有把中芯國際放到實(shí)體名單中，但是他們成功引起了人們對美國技術(shù)被運(yùn)用在中國軍方設(shè)備中的擔(dān)憂，這才是問題的關(guān)鍵。“美國人到頭來還是想要和所有國家做生意的，但是很顯然，現(xiàn)在他們對中美之間的爭端充滿擔(dān)憂。”

他解釋，一旦被列入實(shí)體名單，那么供應(yīng)商必須要征得美國商務(wù)部的禁令許可才能和他們合作。這種情形下，默認(rèn)的設(shè)定就是“我不會發(fā)放許可給你”，所以如果你的客戶在實(shí)體名單中，可能就要給他斷供了，但也會出現(xiàn)例外，比如已經(jīng)有一些公司拿到華為的供貨許可，所以申請?jiān)S可成功的可能性還是有的。

現(xiàn)在中芯國際在美國國防部的黑名單中，但是即便是沒有在實(shí)體名單中，如果無法拿出結(jié)論性的證據(jù)證明其產(chǎn)品和服務(wù)沒有涉及軍事應(yīng)用，那么他們的處境依然會很困難，用于芯片制造的設(shè)備會被斷供。

對此，中倫律師事務(wù)所合伙人徐珊珊表示，目前相關(guān)企業(yè)的影響暫時還限于證券禁止交易，并沒有直接上實(shí)體名單。“美國不少觀察人士，包括美國國會的很多研究人員都反復(fù)指出，國防部名單和商務(wù)部實(shí)體名單中間有巨大的差異，會導(dǎo)致執(zhí)法/合規(guī)的困難。”她指出，“有一些公司一部分上了國防部名單，另外一部分上了實(shí)體清單，執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)難以把握，公司合規(guī)無法操作。所以未來有可能會發(fā)生變化。”

這個變化即美國方面為了便于管理將會統(tǒng)一名單，將企業(yè)從一份名單轉(zhuǎn)移到另一份名單。因此不排除中芯國際等國防部黑名單企業(yè)將來被列入商務(wù)部實(shí)體名單的可能性。

徐珊珊補(bǔ)充說，但是這份名單是相關(guān)法律制定后，今年才首次公告企業(yè)名單并有所動作的，沒有相關(guān)先例可以研究。“雖然不清楚拜登就任后對中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的政策會如何變化，但多數(shù)的判斷是牽一發(fā)動全身，它必須定個中美關(guān)系整體基調(diào)，才能開始在細(xì)節(jié)上面有所反映。所以這個麻煩應(yīng)該不是短期的。”

披露的文件顯示，美國資產(chǎn)管理公司領(lǐng)航集團(tuán)（Vanguard Group）和貝萊德（Blackrock）各持有中海油約1%的股權(quán)，并合計(jì)持有中芯國際已發(fā)行股票的近4%。徐珊珊強(qiáng)調(diào)，現(xiàn)在禁止證券交易的命令已經(jīng)看到了，供應(yīng)鏈方面的風(fēng)險應(yīng)該早作準(zhǔn)備。

此外，可能美國市場也會介入，例如昨天新疆原產(chǎn)貨物管控措施（禁止從新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)進(jìn)口棉花及制品）就出來了。如果到了經(jīng)濟(jì)制裁的程度，那么國際結(jié)算、美國資產(chǎn)、旅行都會受到限制。對于關(guān)聯(lián)方來說最有可能受到二級制裁的威脅。

對于美國商務(wù)部和國防部都在發(fā)布針對中國企業(yè)的禁令，Richard Windsor認(rèn)為這兩個部門沒有合作“很不合理”。“美國商務(wù)部的職能并不是評估中國軍方或者中國軍方使用美國技術(shù)對美國安全會造成什么威脅，相應(yīng)地，美國國防部也沒有資格說‘你不能把技術(shù)賣給中國公司’”，他指出，“所以很顯然，兩個部門聯(lián)合起來，國防部列出他們認(rèn)為對美國安全有威脅的科學(xué)技術(shù)，而商務(wù)部負(fù)責(zé)防止這些技術(shù)從美國流到中國甚至軍方。”

這一觀點(diǎn)也從側(cè)面印證，如果美國國防部和商務(wù)部“攜手合作”的話，兩份名單未必沒有統(tǒng)一的時候。
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